中国装置然外面部把持己我评价报告.doc 32页

  中国装置然外面部把持己我评价报告

                第壹派断 前 言    中国装置然保管(集儿子团弄)股份拥有限公司(以下信称 " 国装置然"或 "公司")壹向以国际募化规范、专业透皓的公司办而著称。公司确立的"权责制衡的外面部接管体系,专职专业讯问责制的董事会、高担负的监事会、国际水准的初级办成员以及架构完整顿的各专业委员会",为公司持续固定健展开供了保障。公司比值先采取国际会计师师审计、延聘孤立的外面部稀 公司、国际咨询公司,并在同性 比值先伸入海外面初级办人才和国际上进的办体系。    公司己1988 年代男立以后到壹直竭力于构建适宜国际规范和接管要寻求的内控办体系,2007 年公司展开内控架构鼎革,重行规划并设置了集儿子团弄壹致的内控办机构--外面部把持办 心。经度过完备专业儿分店合规办架构、确立合规办 HYPERLINK "/info2008/colnews.aspx?id=1221" \o "政策" \t "_blank" 政策和器,合规的事前风险备范干用末了尾露露;各本能机能 心和专业儿分店经度过确立、完备外面部办制度,稀 机关、各事情机关和各级机构对日日经纪风险的监控进壹步增强大;经度过全体系稽核监察架构鼎革确立的稽核铅直办体制,完成了稽核监察资源的集儿子合办和分派,审计的孤立性违反掉落最父亲程度的保障,同时经度过优募化稽核、审计平台,铰行长途审计,提高了稽核反节监督的工干效力。事前、事中、预风险管控 辅 成、彼此制衡的内控办叁道备线越加以装置靖,拥有效备范了经纪决策及办风险,确保了公司的固定健经纪。    2007 年度公司采取的系列内控完备改革举止,使得公司外面部把持执 HYPERLINK "" \o "行情" \t "_blank" 行述况在 "规范熟的公司办构造、壹致的内控办、完备的制度体系、上进的管控花样和得力的团弄队办"的内控环境 出产即兴时时优募化态势。    即兴将本公司的外面部把持情景报告如次。          第二片断 公司外面部把持根本情景    壹、公司办    "集儿子团弄控股,分业经纪,分业接管,所拥有上市"高概括了公司国际募化规范的公司办构造。公司根据《 华人民共和国公司法》、《上市公司办绳墨》等 关法度法规确立了完备的公司办构造,股东方父亲会、董事会、监事会,和办层天职皓白,并确立了完备规范的议事规则、决策机制、决策评价、责清查机制和孤立董事制度。股东方父亲会、董事会、监事会,和办层之间各负其责、规范运干、彼此制衡,在外面部把持 的权责皓晰,为公司外面部把持目的的完成供了靠边保障。2007 年6 月,公司被 HYPERLINK "/info/colnews.aspx?id=2927" \o "亚太" \t "_blank" 亚太区著名杂志《Corporate Governance Asia》及亚洲企业各界结合评选为"亚洲企业办2007 年度出产色体即兴奖品",是得到该奖品项历史上独壹的中国父亲陆金融及保管企业,露示公司规范熟的办构造得到 泛认同。    二、集儿子团弄内审位置及架构设置    为强大募化董事会决策干用,确保董事会对办层的拥有效监督,完备公司办构造,根据《公司法》、《保管法》、《审计法》及公司章程等相干规则,在董事会任命权下,公司于2002 年代男立了由半数以上孤立匪实行董事结合的集儿子团弄审计委员会,片面复核和监督公司财政报告、外面部审计方案及外面部把持拥有效性,审阅和复核财政、经纪、合规、风险办情景。集儿子团弄内审位置及架构设置为公司内控确立供了强大拥有力的布匹局保障。当前集儿子团弄内审位置及架构设置如图示:                  董事会                 审计委员会                集儿子团弄稽核监察部    上海分部 深圳分部 概括办室 IT稽核室 监察室   稽核监察机关 稽核监察机关              装置然资产办 深圳                          装置然养老险装置然强大健险    分顶机构   分顶机构       装置然产险平     装置然 HYPERLINK "/Intrust/" \o "寄托" \t "_blank" 寄托装置然 HYPERLINK "/info/colnews.aspx?id=2" \o "证券" \t "_blank" 证券    稽核监察部    分顶机构   稽核监察部     辖区机构   分顶机构        装置寿           装置然 HYPERLINK "" \o "银行" \t "_blank" 银行            辖区机构                        险                        (各专

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